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申请SEC  RIA的资格

世嘉永诚Todd
世嘉永诚Todd
加入英鸟:2 年 -164 天
2022/06/17 440
  • 价格:
    面议
  • 联系人:
    TODD
  • 电话:
    18258262976

详情

申请SEC  RIA的资格
   
    通常申请182注册582投资62976顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series  65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
    不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照


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