美国NFA外汇牌照会员介绍
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美国NFA外汇牌照会员介绍
美国NFA的全称是NationalFuturesAssociation(全国期货协会),成立于1981年,对CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等从业企业进行监管,注册NFA将获得金融牌照。美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商,分别为GAINCapital(机构外滙业务已出售)和OANDA(已被私募股权公司CVC收购)。
美国NFA
NFA监管要求:
NFA要求外滙交易商设立首席合规官,并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格,除一般的警告、罚款和吊销牌照外,还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高,规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离,对主要货币对的杠杆限制为100:3,规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。
外滙保证金行业归属于CFTC和NFA,在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔,而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册,以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。
美国NFA牌照目前分两种156;一种是非会员6991,另一种是正式会员的3780。
区别:非会员是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。
正式会员:外滙期货牌照,有监管号。网站上显示正式会员,和相关公司信息。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。
申请美国NFA牌照所需材料:
1、董事护照
2、海外公司扫描件
3.公司未来三年发展规划书
4、董事履历
5、个人账单
6、无犯罪记录证明
7、法人或董事地址证明
8、未来财祱计划
申请美国NFA牌照用时多久:
NFA职责
监管期货及外滙行业,保护投资者,制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。 NFA监管的经纪商不能把客户的资金用于公司运营,他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。
被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平衡情况,每年要有全面的年审。
1.请勿轻易泄露私人账户信息
2.请勿交纳以各种理由收取的费用
3.请勿抵押重要证件原件
4.警惕无具体地址、仅以QQ联系的招聘