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香港149号牌照总结方案

目前，在人民币贬值、国内130面临9370资产6165荒、国内监管趋严的背景下，内地机构对海外的投资意向愈来愈强烈，越来越多的私募机构也开始踏入香港市场，意图通过获得香港牌照来引入海外的投资者相对于内地金融牌照申请条件更为苛刻，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面，均处于国际金融市场前列，这种种优势，成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。

香港金融牌照1、4、9号牌照是什么？

第一类牌照：证券交易牌照

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2、为客户买卖债券

3、为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

1 号牌照又分为大 1 和小 1

介绍和导流投资者给券商，收取回佣——1号牌照（俗称“小1号牌照”）

成为券商，进行证券交易和配资业务——1号牌照（俗称“大1号牌照”相当于国内的券商）

大1号牌照（证券经纪）则是可持有客户资产进行：配售、发债、财务顾问、炒股、股票期权、散客交易、网上交易、就是和正常的国内券商所一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。

很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用,那香港149号牌办理需要什么条件？下面详细分析 

申请条件：

一．注册成立：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

二．胜任能力：你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。

三．负责人员：

每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。

1. 每类所申请的受规管活动而言，必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突，同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。

2. 拟委任的负责人员当中，最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。

3. 所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为隶属于你（身为法团）的负责人员。

4. 须在递交牌照申请时，向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请，以供证监会考虑。

四．高级管理层：应承担的首要责任，是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

1. 证监会认为，持牌法团的高级管理层包括（除其他成员外）：

(a) 法团的董事，

(b) 法团的负责人员，及

(c) 我们称为核心职能主管的人士。

2 .以上三种类别的职位可一人同时担任。

3. 申请牌照时，须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。

4. 持牌法团的管理架构（包括核心职能主管的委任）应获得法团的董事会批准。此外，董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管，及其需主要负责的特定核心职能。

5. 发牌后，若核心职能主管有任何变更，需要在更改发生后的七个营业日内将更改的详情通知证监会。同时，一并提交更新后的组织架构图。

五．大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格。

六．财政资源：在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货 (财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一类的受规管活动提出申请，你应该维持的最低缴足股本及速动资金，将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。