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英国FCA主牌需要的条件必备

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加入英鸟:3 年 -152 天
2021/04/28 352
  • 服务内容:
    英国FCA AR
  • 联系人:
    张先生
  • 电话:
    13093706165

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英国FCA主牌需要的条件必备

英国FCA牌照属于一张全监管牌照,也是在所有的主流监管中,含金量最重的一个牌照。澳洲ASIC与英国FCA 被称为两大主流牌。不论是从申请成本,还是维护成本,更或者说保证费用来说,对于实力要求都非常高。

 

经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种多数都是“有权持有客户资金”的,而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。这才是经纪商和投资者们所青睐的FCA牌照。

这类牌照在FCA的监管信息网站的“Status”栏上显示“Authorised”。

注册申请英国FCA的成立要求

英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

在英国当地有实际经营;

由专业人士组成的团队;

一定的保证金。

 

英国FCA可以申请的行业包括:

存款接受机构;

在线交易商;

投资机构或投资经理人;

家庭理财顾问;

保险行业;

投资管理与投资维护机构;

债权发行机构;

期货交易机构;

其他金融行业。

注册成为英国FCA还需要遵守的条例规定:

Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗线条例;

Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服务条例;

Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)电子货币条例。

 

一家拿到FCA全牌监管的经纪商,应当可以在查询页找到如下这些信息:

1、FCA上显示的公司全称和你所看到的公司名称完全一致

2、授权状态为Authorised

3、具有监管牌照号

4、写明this firm may be able to hold or control money from its customers,即该公司有权持有用户资金

5、写明在公司倒闭/破产的情况下,FSCS能为客户提供赔偿

6、联络信息中的网址与该经纪商宣称的官网一致

7、许可经营范围包括Rolling spot forex contract,即现货外汇交易

FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应的干预。
如何监管
依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序,包括四个方面:
(一)维护英国金融市场及业界信心
(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
(三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者 正确认识投资风险
(四)监督.防范和打击金融犯罪。

英国FCA的牌照划分
FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。
众所皆知:
英国FCA的牌照是全球知名牌照,众多交易所必选牌照,但不是所有的交易所都能够申请下来,因为申请的资质较高,门槛也较高。

对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外汇公司非常热门的选择。今向大家介绍英国的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。

如何申请成为AR

要申请成为AR,你需要:

决定你想要进行的活动或业务,并找到该业务范围内的主体公司;

决定是否要成为介绍委托代表;

考虑你想要匹配的主体公司数量 – 这取决于你所想要经营的业务类型和你拥有的客户类型;

你的委托主体需要将你的预约上交至FCA,以便FCA将你的信息录入其注册库中

申请条件

英国本土公司、个人或海外机构,提供金融相关服务;

在英国当地有实际运营;

 


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